Юридические проблемы, с которыми сталкивается бизнес до
комплаенс-проверки

01

Часто меняется законодательство

Поскольку в среднем в день принимается 2-3 закона, а также множество подзаконных актов, то существует риск не отследить важные изменения. Например, традиционно много нововведений в налоговом кодексе. По незнанию можно получить штраф, попасть под следствие, счет может быть заблокирован, а деятельность компании приостановлена.

Результаты принудительного взыскания налогов *

2015 - более 566 млрд руб.
2016 - свыше 657 млрд руб.
2017 - более 765 млрд руб.
2018 - свыше 1 071 млрд руб.

* данные Федеральной налоговой службы

02

Штатному юристу невозможно разбираться во всех сферах законодательства одинаково хорошо

Штатный юрист зачастую перегружен текущей работой и не имееет возможности разбираться во всех сферах законодательства одинаково хорошо. Профессионально ориентироваться в 2-3 областях - это объективный максимум для человека.

Поэтому обычная бизнес-практика – приглашать внешних консультантов в помощь штатному юристу. Так выстраивается система комплексной защиты от правовых рисков по основным 12-ти направлениям бизнес-процессов.

При этом небольшим организациям вдвойне выгодно обращаться к внештатным специалистам - так они получают услуги нескольких специалистов по «цене» одного штатного сотрудника.

03

Данные о вашей компании передаются из одних госорганов в другие

Государственные органы обмениваются данными о ваших компаниях, их учредителях и работниках в автоматическом режиме.

Даже в случае одного нарушения проверки из госорганов могут следовать друг за другом.

Так, ФНС использует данные Таможенной службы, ЗАГСов, а при проведении налоговых проверок даже оперирует данными из социальных сетей.

В случае одного нарушения могут последовать проверки из других госорганов, поэтому крайне важно внедрять именно комплексные комплаенс-меры по соблюдению законодательства.

Непредвиденные проверки со стороны госорганов

В каждую компанию могут прийти с проверкой минимум 15 государственных органов

Центральный банк Российской Федерации

Прокуратура Российской Федерации

Следственный комитет Российской Федерации

МЧС России

Министерство Внутренних Дел Российской Федерации

Федеральная налоговая служба

Федеральная служба по труду и занятости Российской Федерации

Федеральная антимонопольная служба

Федеральная служба судебных приставов

Федеральная служба безопасности Российской Федерации

РОСКОМНАДЗОР

Фонд социального страхования Российской Федерации

Пенсионный фонд Российской Федерации

Федеральная служба по финансовому мониторингу

Федеральная служба государственной статистики

Министерство обороны Российской Федерации

Как проходит комплаенс-проверка

Комплаенс-специалисты проведут проверку так же, как это делают госорганы.
Выездная проверка занимает до 2 рабочих дней и носит конфиденциальный характер.

Проверка соблюдения норм

Корпоративного законодательства
Налогового законодательства
Законодательства по закупкам
Законодательства по 115-ФЗ
Законодательства в сфере защиты данных
Трудового законодательства
Законодательства в сфере безопасности и охраны труда
Антикоррупционного законодательства
Антимонопольного законодательства
Общепринятых принципов бизнес-этики и международных стандартов
Соблюдения требований ФНС и Прокуратуры по проверке контрагентов

Что не проверяется

Бухгалтерская и управленческая отчетность (только принципы составления)
Трудовые договоры и их детальные положения (проверяются только принципы составления)
Коммерческая информация
Не копируется и не изымаются документы. С собой уносятся только ваши ответы на вопросы

Что может потребоваться

Шаблоны заключаемых трудовых договоров для проверки на соответствие ТК РФ
Некоторые документы, в ходе аудита в вашем офисе
Общие вопросы, связанные с налоговыми рисками

Комплаенс и сервисность – основа, на которой строится конструктивный диалог между налоговой службой и налогоплательщиком

Михаил Мишустин, руководитель Федеральной налоговой службы,
в сентябре 2018 года на Всероссийском форуме «Диалог с налогоплательщиком»

Что получаете по итогам комплаенс-проверки

Персональный отчет с перечнем имеющихся в вашей компании нарушений законодательства, связанных с ними рисков, а также рекомендации по их устранению.

120+
страниц

размер заключения

2-3
дня

срок подготовки

Кто нужен из сотрудников

  • Генеральный/исполнительный директор
  • Руководитель отдела кадров
  • Финансовый директор / Главный бухгалтер
  • Главный юрист
  • Несколько рядовых сотрудников

Какие документы понадобятся

  • Учредительные документы
  • Правоустанавливающие документы
  • Внутренние трудовые документы
  • Все внутренние документы
  • Шаблоны трудовых договоров
  • Шаблоны договоров с покупателями и с поставщиками
Комплаенс-проверка проводится после подписания договора о неразглашении информации - NDA

Наличие антимонопольного комплаенса в компании должно быть смягчающим обстоятельством при наложении штрафов

Игорь Артемьев, руководитель Федеральной антимонопольной службы,
в марте 2018 года на брифинге ФАС в Ассоциации европейского бизнеса

Кто делает Комплаенс-проверку

Компания UniLegal является одним из первопроходцев на рынке услуг комплаенс-проверки и партнером АО «ЕЭТП»

Анастасия Смага

Управляющий партнер, специалист по комплаенс в сфере юриспруденции

Подробнее
Артем Белов

Управляющий партнер, специалист по комплаенс в финансовой сфере и менеджменте

Подробнее

Для чего нужна комплаенс-проверка

01

Управление
рисками

02

Противодействие
угрозам

03

Соответствие
требованиям госорганов

04

Соблюдение
закона

05

Соблюдение правил
и стандартов

06

Обеспечение
деятельности бизнеса

Остались вопросы?

Оставьте заявку и мы свяжемся с вами

Имя
Телефон